震惊!中国结算惊曝21亿老鼠仓! 专盯王亚伟等明星私募动向

2018年7月11日10:46:35 发表评论 43 阅读

来源: 震惊!中国结算惊曝21亿老鼠仓! 专盯王亚伟等明星私募动向 近日经法院判决,一起中登公司原员工“老鼠仓”案浮出水面。中国证券登记结算有限责任公司(下称中登公司)深圳分公司前员工涂健及其兄弟两人控制账户跟随王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向,趋同买入,累计趋同交易盈利347万余元。– 雪球

导语:近日经法院判决,一起中登公司原员工“老鼠仓”案浮出水面。中国证券登记结算有限责任公司(下称中登公司)深圳分公司前员工涂健及其兄弟两人控制账户跟随王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向,趋同买入,累计趋同交易盈利347万余元。

监管日新月异,让我们一起来看证监会如何利用大数据等新技术抓老鼠仓内幕交易。

震惊!中国结算惊曝21亿老鼠仓! 专盯王亚伟等明星私募动向

“老鼠仓”被认为是证券市场最妨碍公平交易原则的行为之一,近年来,随着监管严厉打击证券领域各类违法违规行为,一批“老鼠仓”案件正陆续浮出水面。早前,证监会与公安部集中通报了查处利用未公开信息交易违法犯罪——俗称“老鼠仓”的执法情况。从通报情况看,一些过去很少进入执法视野的岗位,比如基金交易员、保险资管从业人员甚至是总监级、高管级的人员也玩起了“老鼠仓”,而且手法也有新变化,赚得是盆满钵满。 

如果此前被报出的“老鼠仓”是意料之中,那么今天被爆出的“老鼠仓”则是万万想不到,此前被曝出“老鼠仓”的大多是基金公司、券商和保险等资产管理公司。没曾想,主要职能为证券账户开户与结算的中国证券登记结算有限责任公司(简称“中登公司”),也曝出了员工“老鼠仓”案件。

震惊!中国结算惊曝21亿老鼠仓! 专盯王亚伟等明星私募动向

7月10日,和讯网独家获悉,根据深圳市中级人民法院查明,这起由上海证监局移送的案件,中登深圳分公司员工涂健兄弟两人趋同交易金额逾21.37亿元,专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向,并跟随买入非法获利347万余元。

趋同交易额超21亿,盈利347万

中登公司设立于2001年3月,上交所和深交所分别持有其50%的股份,是一家不以营利为目的的企业法人。按照《证券法》相关规定,中登公司的基本职能有6项:分别为证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务等。

判决书显示,1965年出生的涂健,早在1993年3月进入原深圳证券登记公司工作,2007年5月,涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构(实时开户)稽核岗工作,2011年7月,调整至证券账户管理岗,因业务需要,拥有账户资料及变更(敏感账户除外)、账户拥股及变更的查询权限。

2011年6月至2014年3月期间,涂健利用其具有的证券账户查询权限,知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息,通过在报刊亭、小卖部等地方购买的不记名手机卡,以电话短信等方式告知其弟涂欣。涂健表示,自己让涂欣在小报刊亭、小卖部等地方购买了手机卡,用于发相关信息给涂欣,洪欣的卡也是在这些地方购买。涂健供述,“用不记名的手机卡发信息,主要是为了逃避监管,不被发现。涂欣也是一样,为了逃避监管,不被发现。”

就这样,按照涂健的指令,涂欣动用家人及朋友的共计9个账户组进行跟随交易。经法院查实,上述九个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只,累计趋同买入金额人民币2137087250.15元,趋同交易盈利3475387.60元。

对于兄弟两人的老鼠仓案,深圳市中级人民法院最终判决:

被告人涂健犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金人民币200万元

涂欣犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑2年,并处罚金人民币150万元

专盯王亚伟等明星私募基金账户

根据上海证监局移送的资料显示,自2011年6月3日以来,涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录,共计查询上述两类账户400多个,其中查询15次以上的账户70个。自2011年6月至2014年3月,“白某英”等9个账户与59个私募基金及券商资管计划存在吻合情况,且主要集中在2013年及2014年1月至3月。

作为一名与资本市场打交道多年的“老手”,涂健自然知晓哪些私募和资管的业绩优秀。调查表明,涂健所查询的账户大多是明星私募基金经理的账户,包括一哥王亚伟、孙建冬、陈锋等。

震惊!中国结算惊曝21亿老鼠仓! 专盯王亚伟等明星私募动向

其中,涂健查询次数最多的为“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”,查询次数227次。该账户系陈锋掌管的展博投资账户,而展博1期曾是2009-2011年的阳光私募第一名。

另外,查询“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”185次,该账户系原“公募一哥”王亚伟掌管的千合资本账户。还查询鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期、鸿道3期账户,分别108次、99次、116次。


持续高压执法下,“硕鼠”们纷纷落网

对于老鼠仓,不仅股民深痛恶绝,监管层对此也是绝不留情,并且监管技术越来越先进,在深圳证券交易所的交易监察中心,一般人难以看懂的监控室中的数据,对这里的专业人员而言,却是一目了然。市场交易中的数据,哪些有异常,从这里都可以看得一清二楚。

深交所监察中心的大数据智能监控平台从2013年正式上线运营。它可以全天处理超过1亿笔的成交记录,还可以在线处理20年以上的数据。证监会破获的不少“老鼠仓”案件线索都来自这里,工银瑞信交易室副总监胡拓夫获利4200万就是其中之一,说它是一只时刻紧盯老鼠的猫,一点也不过分。

证监会稽查局副局长郭瑞明表示:“实际上不管是保险机构管理的资产还是证券、基金这些机构管理的资产,本质上都是老百姓(603883,股吧)的钱。随着改革开放30多年,应该说这笔钱规模很大,老百姓通过辛勤劳动聚集了大量的财富,怎么把这笔钱管好就非常重要,这就涉及到国家金融安全。我们常说千里之堤溃于蚁穴,所以最近几年,我们证监会从保护投资者利益,维护国家金融安全的这个职责出发,我们对‘老鼠仓’这种行为绝对是零容忍、全覆盖、出重拳。”

在对“老鼠仓”行为的持续高压执法下,“硕鼠”们纷纷落网。金融资管行业的精英被誉为金领中的金领,一旦背离职业操守,不仅会毁了个人前程,更会损害整个行业的公信力和投资者的信心,影响资本市场发挥服务经济社会的功能。从查处情况看,涉案人员岗位有新变化、违法操作有新招术,这就要求监管上要有新手段。目前,证监会正会同相关部门,积极探索建立健全跨部门综合防控机制,推动有关司法解释尽快出台,封堵利益输送的暗道,保护投资者,保障资本市场健康发展。

证监会如何用大数据抓老鼠仓内幕交易

上海证监局最近招了大量大数据研究和挖掘的人才,专门模拟不同账户之间的关联。通过无数次的模拟分析找到看似无关,但本质上相关的账户之间的交易关联。据悉,该项大数据挖掘,专门针对基金经理的监管。据知情人士透露, 可能的操作路径如下:

将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控,并对与这些账户同时(有一定时间顺序上的先后)买入或卖出的账户,进行监控,圈定特定账户进入重点观察;

对进入重点观察的账户,进行二次相关性分析,通过多次模拟,得出一定得关联度证据,并进入具体调查账户实际控制人阶段;

通过对账户实际控制人的暗访和调查,逐步厘清与特定证券从业者的关联。

以上所有路径几乎都是通过计算机大数据模拟完成,几乎构成了对所有证券从业人员的“天罗地网”。

其实,除了大数据挖掘之外,证监会在稽查扩编中,还增加了对手机、日常通讯工具(包括微信、QQ、私信等社交工具)的监控以及数日内的恢复等高科技手段。

笔者专门为基金经理赶制了“社交行为规范手册”,希望能帮您“驶得万年船”。如果你能熟读,你大概可以规避70%的风险;假如你能背诵,你已经掌握了国内最前沿的“反监guan”宝典;倘若你能倒背如流,恭喜你,今晚上可以睡个好觉了!

1.不要在微信中谈论个股;就算是微信群也不行;

2.不要以为微博私信是安全的,像新浪、腾讯等任何所谓社交类微博,都必须乖乖的配合监察机关的调查,无条件调用你在社交媒体里的私信内容;

3.不要以为多弄几个手机就安全了。据说,某基金公司突然有一天监察长按照之前基金经理提供的号码,挨个打;结果有的手机没响。手机没响的那个基金经理就这样收拾收拾“休假”了;

4.不要以为固定电话是安全的。如果按照大数据的天罗地网被纳入重点监察范围,3个月内的固定电话会被复原通话;

5.不要以为包个和自己没有亲戚关系的小三就可以做老鼠仓了,民政局里有的亲戚关系无处遁形;大数据下,你跟一个卖煎饼果子的都可能有关系。

6.最后给大家讲一个故事,季羡林曾给学生讲一个笑话:一个江湖郎中在市集上大声吆喝,叫卖治臭虫的妙方。有人买了这个妙方,打开用纸一层一层包裹得严严实实的纸卷,纸上写着两个字:勤捉。在监管手段和声威日新月异的情况下,与时俱进!天天向上吧!

@今日话题 @lomycat @烤鳄梨鳗鱼饭 @雪球私募 

作者:懂私慕
链接:https://xueqiu.com/5074223514/110294187
来源:雪球

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